1月29日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則罰單顯示，云南國際信托有限公司（以下簡稱“云南信托”）因未對第三方合作機構(gòu)向借款人額外收費行為進行有效管控，且個人貸款業(yè)務嚴重不審慎，被銀保監(jiān)會云南監(jiān)管局罰款80萬元。
與此同時，有四名責任人對云南信托“未對第三方合作機構(gòu)向借款人額外收費行為進行有效管控”的違法行為負有責任，銀保監(jiān)會云南監(jiān)管局分別對這四名責任人下發(fā)“罰單”，并進行了不同程度的處罰。
其中，閻青（時任云南信托信托業(yè)務二部信托經(jīng)理助理、高級信托經(jīng)理）、羅望（時任云南信托信托業(yè)務二部信托經(jīng)理）、朱超杰（時任云南信托信托業(yè)務二部信托經(jīng)理）三人分別被警告，各自被罰款5萬元。王星作為時任云南信托信托業(yè)務二部總經(jīng)理，被罰款8萬元。
1月27日，云南信托再領監(jiān)管罰單。中國人民銀行昆明中心支行當天公布的一張罰單劍指云南信托兩項違法違規(guī)行為：1.應停用用戶未及時停用；2.個人客戶的不良信息在上報金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫前未告知信息主體本人。針對上述違法行為，中國人民銀行昆明中心支行對云南信托作出罰款22.5萬元的決定。
云南信托創(chuàng)立于1991年2月，是2003年經(jīng)中國人民銀行 “銀復33號”文批準，由原云南省國際信托投資公司增資改制后重新登記的非銀行金融機構(gòu)。