e公司訊，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司合規(guī)管理存在以下問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。