據(jù)本報(bào)記者了解，2015年證監(jiān)會(huì)開(kāi)展的“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)中，就包括對(duì)特立A的調(diào)查，該案被列為“采取混合方式操縱案件”之一。
2015年10月23日，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩涉案方開(kāi)出13億元的罰單;2016年4月25日，處罰決定書(shū)出爐，罰款金額確定在11億元左右。
解密莊家操盤(pán)手法
隨著這起合謀操縱股價(jià)案的落槌，幕后黑手的神秘炒作手法也隨之曝光。
根據(jù)目前已有的調(diào)查結(jié)果，中鑫富盈和吳峻樂(lè)的作案手法是通過(guò)集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在所控制賬戶(hù)之間交易等方式，合謀操縱特力A股票價(jià)格，反向賣(mài)出獲利。同時(shí)在一定程度上，引發(fā)二級(jí)市場(chǎng)資金跟風(fēng)、“敢死隊(duì)”借勢(shì)博弈短差，從而使得特力A被輪番炒作，“妖性”大發(fā)。
中鑫富盈和吳峻樂(lè)合謀炒作特力A的行為集中于2015年7月10日至8月28日期間的35個(gè)交易日，其中，申買(mǎi)量排名第一的有24個(gè)交易日，申賣(mài)量排名第一的有17個(gè)交易日，其中8月26日，交易數(shù)量占市場(chǎng)成交量的33.59%，且買(mǎi)入特力A數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)20%的有18個(gè)交易日。
特力A的流通盤(pán)并不大，目前僅1.94億股，一經(jīng)大額資金涌入便極易引發(fā)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)。在上述35個(gè)交易日內(nèi)，中鑫富盈、吳峻樂(lè)持有特力A占其流通股超過(guò)10%的有13個(gè)交易日;從7月15日至8月25日，持股占流通股一直在5%以上，其中8月10日持股15.33%。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果，7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂(lè)合計(jì)買(mǎi)入特力A5621.08萬(wàn)股，賣(mài)出5614.89萬(wàn)股，買(mǎi)賣(mài)合計(jì)占該股市場(chǎng)成交量的15.28%。其中，有18個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易特力A711.73萬(wàn)股。
最終，中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱特力A股票價(jià)格分別獲利1.47億元和1.74億元。而這部分違法所得被沒(méi)收，并分別被處以4.42億元、3.47億元罰款，并對(duì)中鑫富盈實(shí)際控制人李建林處以60萬(wàn)罰款。
在中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱特力A股價(jià)期間，特力A也因股價(jià)異動(dòng)9次登上龍虎榜，背后炒作的主力仍是游資，其中不乏“敢死隊(duì)”，偶爾上榜的機(jī)構(gòu)席位則均是在賣(mài)方席位。游資在介入之后大多上演的是擊鼓傳花的戲碼，在短線(xiàn)操作中獲得價(jià)差。這其中齊魯證券深圳吉祥路證券營(yíng)業(yè)部上榜最為頻繁，多次同時(shí)現(xiàn)身在前五買(mǎi)賣(mài)席位，且都同時(shí)居于買(mǎi)方和賣(mài)方第一位，存“密集”對(duì)倒”買(mǎi)賣(mài)”之嫌。
在2015年7、8月份這輪行情之后，特力A的“妖性”行情并未結(jié)束，反而一浪高過(guò)一浪。2015年8月底9月初開(kāi)始大盤(pán)開(kāi)啟橫盤(pán)修整的行情，而特力A走出獨(dú)立行情，9月8日至10月30日期間再度上漲逾3倍，股價(jià)從18元/股左右最高上漲至93.88元/股;之后在經(jīng)過(guò)一輪回調(diào)之后，再度以連續(xù)漲停上攻，直至2015年12月10日創(chuàng)出歷史新高108元/股。
這背后依舊是各路炒作資金在興風(fēng)作浪。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，特力A因?yàn)榫哂斜P(pán)子小、有概念、國(guó)資背景、有價(jià)值資產(chǎn)的特質(zhì)，所以成為資金熱衷炒作標(biāo)的。從市場(chǎng)表現(xiàn)來(lái)看，也可以看到“輪番炒作”的跡象沒(méi)有停止，只不過(guò)炒作主體有所不同。
事實(shí)上，特力A基本面也沒(méi)有亮點(diǎn)。該公司公司上市之后業(yè)績(jī)一直處于萎靡狀態(tài)，即便2007年至2016年前三季度近十年凈利潤(rùn)均處于微博盈利狀態(tài)，但大多是經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)外收入所潤(rùn)色過(guò)，扣非后的凈利潤(rùn)有6年處于虧損狀態(tài)。2014年，該公司曾提出轉(zhuǎn)型計(jì)劃，從原有汽車(chē)、物業(yè)兩大業(yè)務(wù)板塊向珠寶產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)運(yùn)營(yíng)商轉(zhuǎn)型。但是至今仍未看到該公司在轉(zhuǎn)型方面的成效。
2015年的A股市場(chǎng)“妖股”橫行，特力A只是其中一個(gè)案例?！皾q幅很大、偏離于整個(gè)大盤(pán)、偏離于行業(yè)，這樣的股票往往就會(huì)引起交易所的關(guān)注?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)分析，在目前資管產(chǎn)品層層嵌套、賬戶(hù)核查難以穿透的情況下，市場(chǎng)操縱調(diào)查還面臨較多困難。
在其看來(lái)，落實(shí)賬戶(hù)實(shí)名制，是加強(qiáng)監(jiān)管、實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管非常重要支撐。如果賬戶(hù)實(shí)名制不能切實(shí)落地，有效監(jiān)管也就很難真正實(shí)現(xiàn)。（第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)）