私募基金再現(xiàn)亂象。

昨日,廣東證監(jiān)局向轄區(qū)私募基金——廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)下發(fā)了行政處罰書(shū),據(jù)證監(jiān)局披露,廣州恒兆源投資存在向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求,未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無(wú)息借款等違規(guī)現(xiàn)象。

證監(jiān)局決定,對(duì)恒兆源投資給予警告,處以三萬(wàn)元罰款,總經(jīng)理田鐵勇也一并被給予警告,并領(lǐng)了二萬(wàn)元罰單。

利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)

提供無(wú)息借款

廣東證監(jiān)局稱,廣州恒兆源投資自2016年7月26日起,在運(yùn)作管理中就存在三大違法事實(shí)。

一、向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳推介其私募產(chǎn)品

恒兆源投資在其運(yùn)營(yíng)的“廣東恒塬泰投資管理中心”網(wǎng)站上,發(fā)布“恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)二期投資產(chǎn)品介紹書(shū)”,公開(kāi)向不特定對(duì)象宣傳其管理的恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)二期專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金產(chǎn)品有關(guān)內(nèi)容,并列明其聯(lián)系方式。

二、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求,未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

恒兆源投資發(fā)起設(shè)立佛山恒塬泰叁投資管理中心(有限合伙)、佛山恒塬泰伍投資管理中心(有限合伙)、恒塬泰-鵬達(dá)地產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等三只私募基金產(chǎn)品時(shí),未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求,沒(méi)有對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力做書(shū)面評(píng)估,也沒(méi)有要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。同時(shí),恒兆源投資也未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)上述三只私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

三、利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無(wú)息借款

恒兆源投資管理的佛山恒塬泰壹投資管理中心(有限合伙)于2016年7月26日、2016年11月28日合計(jì)向廣東薈富水電節(jié)能投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱薈富水電)提供無(wú)息借款2,000萬(wàn)元;恒兆源投資管理的恒塬泰叁于2017年10月10日合計(jì)向廣州薈富投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱薈富投資)提供無(wú)息借款2,900萬(wàn)元。薈富水電、薈富投資均為恒兆源投資的關(guān)聯(lián)合伙企業(yè)。

對(duì)此,恒兆源投資辯稱,“利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無(wú)息借款,進(jìn)行利益輸送”的認(rèn)定與事實(shí)不符,理由是:恒兆源投資已反復(fù)說(shuō)明收益結(jié)算的滯后原因,監(jiān)管部門(mén)前期現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)取得的合同并不能說(shuō)明借款是無(wú)息的;恒兆源投資重新簽訂的借款合同有明確的利息約定,也提供了后期的利息支付銀行對(duì)賬單,利息、本金已全部結(jié)清。

但是廣東證監(jiān)局認(rèn)為,申辯意見(jiàn)不能成立,恒兆源投資分別于2015年1月、2017年10月與關(guān)聯(lián)合伙企業(yè)薈富水電、薈富投資簽訂了借款合同,合同約定借款不計(jì)利息。恒兆源投資也實(shí)際提供了借款。雖然恒兆源投資又與薈富水電、薈富投資重新簽訂了約定利息的借款合同,但在重新簽訂的合同借款期滿時(shí),薈富水電、薈富投資也并沒(méi)有支付相應(yīng)利息。直至證監(jiān)局調(diào)查工作基本完成,薈富水電、薈富投資才于2019年1月支付利息。

多款產(chǎn)品未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新

基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示,廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)成立于2014年1月21日,注冊(cè)資本1000萬(wàn)元,備案的機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,目前共有員工7人。

機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息里,廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)已被列為異常機(jī)構(gòu),異常原因?yàn)槲窗匆筮M(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上。

更為值得注意的是,被利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無(wú)息借款的佛山恒塬泰壹管理中心(有限合伙)這款私募基金,在協(xié)會(huì)備案信息上,托管人信息并未顯示。