09月28日訊，銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息顯示，8月底，四川銀監(jiān)局對(duì)東亞銀行成都分行連續(xù)開(kāi)出三張罰單。東亞銀行成都分行所涉的事由是，“違規(guī)放貸，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；承兌無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景金融票據(jù)；向監(jiān)管部門(mén)提供虛假資料”。四川銀監(jiān)局同時(shí)向符江川、陳學(xué)峰開(kāi)出行政處罰決定，稱(chēng)二人在任東亞銀行成都分行行長(zhǎng)助理和副行長(zhǎng)，以及東亞銀行成都分行行長(zhǎng)助理期間，“對(duì)該行違規(guī)放貸、承兌無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景金融票據(jù)等嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為，以及該行向監(jiān)管部門(mén)提供虛假資料行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”。 近年票據(jù)案件頻發(fā)，據(jù)第一財(cái)經(jīng)粗略估算，今年以來(lái)公開(kāi)曝光的銀行票據(jù)案件涉及規(guī)模已經(jīng)超過(guò)100億元。其中最大的農(nóng)行票據(jù)案件，涉案金額高達(dá)39億元。
在案件頻發(fā)風(fēng)險(xiǎn)之下，監(jiān)管對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)的排查也在加強(qiáng)。今年銀監(jiān)會(huì)下發(fā)全面開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看的通知，加強(qiáng)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的排查。其涉及的業(yè)務(wù)包括存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)和代銷(xiāo)等，排查機(jī)構(gòu)也包括外資銀行。
在此次銀監(jiān)局開(kāi)出的罰單中，東亞銀行成都分行被處罰110萬(wàn)元；該行涉事負(fù)責(zé)人陳學(xué)峰被罰20萬(wàn)元，并取消高級(jí)管理人員任職資格3年；符江川被罰30萬(wàn)元人民幣，取消高級(jí)管理人員任職資格5年。
此前北京銀監(jiān)局對(duì)韓亞中國(guó)開(kāi)具的罰單則涉及違規(guī)存款等，其被罰金額也高達(dá)90萬(wàn)元。被罰事由是，韓亞中國(guó)通過(guò)返利方式吸收存款；以培訓(xùn)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)名義虛列費(fèi)用套取資金，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；高級(jí)管理人員獲得任職資格核準(zhǔn)前履職。
<