近日，證監(jiān)會2017年度專項執(zhí)法行動拉開序幕，四類違法違規(guī)行為成為排查重點，筆者發(fā)現，今年證監(jiān)會的專項執(zhí)法行動有一個顯著的特點就是在繼續(xù)嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易和操縱市場等傳統違法違規(guī)行為的同時，全面篩查可能產生系統性風險、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類違法案件。這意味著資本市場的嚴打已升級加碼、全面出擊。
今年專項執(zhí)法行動主要關注的違法違規(guī)行為主要包括：事關市場風險防范的案件、市場和輿論關注的重點、熱點案件、影響市場改革發(fā)展的案件和重大欺詐案件等四大類。這四大類涵蓋了資本市場的方方面面，例如：包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用杠桿資金違法交易的行為；公司股權轉讓及減持過程中編題材、講故事，實施信息操縱的行為；非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機構喪失執(zhí)業(yè)操守的行為以及公司在發(fā)行上市、再融資、并購重組、信息披露等環(huán)節(jié)進行財務造假、違規(guī)披露的行為，多次從事操縱市場、內幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為等。
這種對資本市場違法違規(guī)行為的全面出擊也契合了證監(jiān)會一直強調的“嚴監(jiān)管”理念，只有凈化了資本市場的發(fā)展環(huán)境，才能更好的保護投資者合法權益和市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
近年來，針對市場違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)，市場危害加深加重的嚴峻態(tài)勢，證監(jiān)會稽查部門持續(xù)優(yōu)化專項行動與傳統常態(tài)執(zhí)法并重的執(zhí)法理念及模式創(chuàng)新。實現了從個案查處向類案遏制、從單兵作戰(zhàn)向協同執(zhí)法的轉變，先后組織了審計評估機構未能勤勉盡責、IPO欺詐發(fā)行及違規(guī)披露、操縱市場、利用未公開信息交易等多次專項執(zhí)法行動，查處了一批市場影響大、違法情節(jié)嚴重的案件。
數據顯示，2016年，證監(jiān)會系統共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動調查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數量增長23%；新增涉外案件178件，同比增長24%；辦結立案案件233件，累計對393名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中45起立案偵查，移送成案率創(chuàng)歷史新高。
可以看到，專項執(zhí)法行動專門針對嚴重挑戰(zhàn)法律底線、嚴重侵蝕市場運行基礎、嚴重損害投資者合法權益的違法行為，通過集中調配力量，統籌協調指揮，及時釋放執(zhí)法信號、持續(xù)傳導監(jiān)管壓力，取得了明顯的執(zhí)法效果，受到市場普遍認同。
筆者認為，當前，證監(jiān)會稽查執(zhí)法已經成為資本市場監(jiān)管執(zhí)法的利器，發(fā)揮著依法從嚴監(jiān)管的基礎作用，是防范和化解市場風險的堅強保障，特別是這種嚴懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢于亮劍，依法維護資本市場運行秩序的監(jiān)管行為更是市場信心的源泉和動力。 （證券日報）