中國證監(jiān)會行政處罰主要有:

1、責(zé)令停止發(fā)行證券。

2、責(zé)令停業(yè)整頓。

3、暫?;蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可。

4、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

5、對個人處以罰款或者沒收違法。

6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。

隨著我國證券市場的發(fā)展,對證券市場違法行為的監(jiān)管體系日漸成熟,作為我國證券監(jiān)管機構(gòu)的中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施或手段也越來越多樣化。

2002年,中國證監(jiān)會在《關(guān)于進一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知》,首次提出了“非行政處罰性監(jiān)管措施”的概念,并對非行政處罰性監(jiān)管措施作出了與行政處罰不同的程序規(guī)定。

中國證監(jiān)會的非行政處罰性監(jiān)管措施是指中國證監(jiān)會對證券違法行為施加的一種監(jiān)管措施,但該等措施不屬于行政處罰(即不屬于行政處罰法和相關(guān)法律和行政法規(guī)中規(guī)定的行政處罰類型),同時由于該等措施是調(diào)查工作完成后作出的。

因此調(diào)查、檢查措施以及在調(diào)查、檢查過程中采取的一些監(jiān)管措施應(yīng)不屬于非行政處罰性監(jiān)管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規(guī)定性和最終性的特點。

我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性文件中符合《通知》中界定的非行政處罰性監(jiān)管措施如下:

1、監(jiān)管談話、談話提醒。

3、記入誠信檔。

4、責(zé)令改正。

5、指定中介機構(gòu)進行核查。

6、要求報送專門報告、提交合規(guī)檢查報告,要求披露資料。

7、請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

8、通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境。

9、限制業(yè)務(wù)活動。

10、限制分配紅利。

11、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。

12、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利,限制證券買賣。

13、限制董事、監(jiān)事、高級管理人員權(quán)利;責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

14、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

15、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù),停止批準新業(yè)務(wù)。

16、停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)。

17、責(zé)令暫?;蛘咄V故召?、暫?;蛘呓K止回購股份活動。

18、暫停履行職務(wù)。

19、指定其他機構(gòu)托管、接管公司。

21、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員。

22、責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

23、一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請或推薦。

24、記入誠信檔案并公布。

25、向社會公示違反承諾的情況。

26、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù);認定為不適當(dāng)人選。

27、不予注冊登記,從名單中去除。

28、證券市場禁入。

29、撤銷證券公司。