去年11月,證監(jiān)會就廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱南海農(nóng)商行)IPO申請文件給出反饋意見,對南海農(nóng)商銀行共提出52項問詢,整個反饋意見長達(dá)萬余文字。
近期,南海農(nóng)商行對IPO招股說明書作出更新,新增451頁至1067頁,對證監(jiān)會反饋意見作出說明。
此外,招股書新披露了最新經(jīng)營情況,截至2019年上半年,南海農(nóng)商行總資產(chǎn)為1917.85億元,較年初增加55.52億元;實現(xiàn)營業(yè)收入28.87億元,實現(xiàn)凈利潤17.81億元。
就股權(quán)問題作補充說明
根據(jù)此前證監(jiān)會的反饋意見,證監(jiān)會關(guān)注到南海農(nóng)商行自身股權(quán)情況,要求南海農(nóng)商行對所有法人股東詳情、股份質(zhì)押、凍結(jié)或查封的持股情況等披露說明。南海農(nóng)商行稱,截至本招股說明書簽署之日,該行法人股東數(shù)量為54名,合計持有該行股份2125741008股,占該行發(fā)行前總股本的53.88%;自然人股東數(shù)量為10987名,合計持有該行股份1819519411股,占該行發(fā)行前總股本的46.12%。
同時,該行股權(quán)結(jié)構(gòu)分散不存在控股股東、單獨或與他人一致行動時可行使該行30%以上有表決權(quán)股份數(shù)的股東、實際控制人,該行單一股東及其關(guān)聯(lián)方無法控制董事會。
對于該行股份質(zhì)押和凍結(jié)情況,南海農(nóng)商行稱,截至2019年7月31日,該行不存在股份被查封的情形,存在質(zhì)押情況的股份數(shù)量為22650.25萬股,占該行發(fā)行前總股本的5.74%,該行質(zhì)押涉及的股份數(shù)額占發(fā)行前總股本的比例較低,保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師認(rèn)為,該等質(zhì)押情形不會對本次發(fā)行造成實質(zhì)影響。
同時,截至2019年7月31日,該行存在司法凍結(jié)情況的股份數(shù)量為187.14萬股,占該行發(fā)行前總股本的0.0475%,該行凍結(jié)涉及的股份數(shù)額占發(fā)行前總股本的比例較低,保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師認(rèn)為,該等凍結(jié)情形不會對本次發(fā)行造成實質(zhì)影響。據(jù)悉,南海農(nóng)商銀行成立于2011年12月23日,前身為具有60多年發(fā)展歷史的南海農(nóng)村信用社。2018年2月2日,該行在廣東證監(jiān)局辦理了輔導(dǎo)備案登記,輔導(dǎo)機構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司。2019年5月28日,該行向證監(jiān)會報送了IPO招股說明書。