“算力大牛股”迎來獨董發(fā)聲！4月22日晚間，鴻博股份(002229)發(fā)布公告稱，日前，公司第六屆董事會獨立董事向公司董事會發(fā)來了《關(guān)于強化公司治理水平的督促函》（以下簡稱《督促函》），表示近期在履行獨立董事職責(zé)、與公司年度審計機構(gòu)溝通的基礎(chǔ)上，向公司提出相關(guān)意見。
《督促函》提出，公司獨立董事敦促公司應(yīng)當(dāng)強化公司治理水平，進一步優(yōu)化健全公司獨立董事履職制度，為獨立董事履職創(chuàng)造條件，保障獨立董事能夠充分發(fā)揮作用，提升公司規(guī)范運作水平，從而貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于上市公司獨立董事制度改革的意見》《上市公司獨立董事管理辦法》等法律法規(guī)要求。公司經(jīng)營中各重大事項應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等法律法規(guī)中關(guān)于公司內(nèi)部決策審批程序的要求，各職能機構(gòu)、各部門應(yīng)當(dāng)各司其職，保障公司經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
對于公司股東變動，《督促函》指出，公司獨立董事高度關(guān)注公司股東因司法扣劃導(dǎo)致被動減持事項，并要求公司針對股東數(shù)次股份被司法扣劃的原因、股權(quán)變動過程中是否存在違規(guī)行為等問題進行了書面詳細(xì)說明。鑒于公司目前處于無控股股東、實際控制人狀態(tài)，公司應(yīng)密切關(guān)注股東變動情況，重視資本市場股票價格異動，及時向證券監(jiān)管部門匯報有關(guān)情況，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求真實、準(zhǔn)確、完整、及時地進行信息披露，滿足投資者的合理關(guān)切，切實維護好全體股東特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益。
《督促函》還指出，公司全資子公司北京英博數(shù)科科技有限公司（以下簡稱“英博數(shù)科”）人工智能領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)是公司未來發(fā)展的重要方向之一，公司應(yīng)進一步強化對英博數(shù)科的管理，保證英博數(shù)科日常經(jīng)營符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)對于上市公司規(guī)范運作的要求，保障公司未來業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展。
對于公司業(yè)績預(yù)告修正，《督促函》指出，為了確保財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性，公司披露業(yè)績預(yù)告修正公告前，公司獨立董事與公司年度報告審計機構(gòu)上會會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司2023年審計工作進行了現(xiàn)場溝通，作為公司獨立董事，認(rèn)真聽取了公司財務(wù)負(fù)責(zé)人與審計機構(gòu)對公司重大財務(wù)事項處理意見的匯報，會議中獨立董事向年審會計師闡述了公司獨立董事對重大財務(wù)事項處理意見的觀點。
值得一提的是，《督促函》指出，公司獨立董事、審計委員會計劃于2024年5月開展公司治理的自查工作，自查范圍包括但不限于財務(wù)報告、內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等方面，確保公司內(nèi)部控制流程得到妥善執(zhí)行，公司經(jīng)營合法合規(guī)并符合法律法規(guī)的規(guī)定。就自查中可能存在的公司治理風(fēng)險點，管理層應(yīng)及時整改。
《督促函》還指出，隨著市場和法律法規(guī)的更新變化，公司內(nèi)部控制體系需要不斷進行調(diào)整和完善，公司各部門、各分子公司合規(guī)意識需進一步加強。建議公司定期開展相關(guān)培訓(xùn)和宣傳活動，為公司的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障，促進公司高質(zhì)量發(fā)展，切實維護全體股東權(quán)益。
《督促函》指出，作為公司獨立董事和審計委員會成員，本著嚴(yán)格履職、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，高度關(guān)注公司2023年年報披露工作進展情況。公司2023年年度報告披露日即將到來，為切實維護全體股東特別是中小股東的利益，公司獨立董事請公司及年審會計師依照法律法規(guī)與會計準(zhǔn)則要求，盡快完成對公司2023年年度報告的審計工作，確保公司2023年度財務(wù)數(shù)據(jù)能真實、客觀地反映公司2023年的經(jīng)營情況。